前辅文
 第一篇 范畴与概览篇
  第一章 财富管理学的理论基础与概念范畴
   第一节 财富管理：不同视角的定义
    一、财富的内涵和外延
    二、业界与学界对财富管理的不同表述
    三、财富管理行为与财富管理体系
   第二节 财富管理体系的特性与财富管理学研究框架
    一、财富管理体系的特性——基于与传统金融体系的比较
    二、财富管理学的学科基础与研究框架
   第三节 财富管理、资产管理与相关金融业务
    一、业界与学界对资产管理的不同表述
    二、资产管理和财富管理在学科基础上的共通之处
    三、资产管理与财富管理在行业实践中的不同定位
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第二章 财富管理市场与行业概览
   第一节 财富管理的起源
    一、诞生在欧洲
    二、兴盛于美国
    三、未来看亚洲
   第二节 全球财富管理市场
    一、美国财富管理市场
    二、欧洲财富管理市场
    三、亚洲财富管理市场
    四、财富管理市场的发展条件及全球趋势
   第三节 我国财富管理市场的发展历程
    一、1978—1984年：居民储蓄先行，财富管理萌芽
    二、1985—1998年：二级市场开放，监管架构形成
    三、1998—2012年：银行理财破冰，基金业迎发展
    四、2013—2017年：互联网金融发展，多层次市场形成
    五、2018年至今：监管持续强化，后资管新规时代到来
   第四节 我国财富管理行业概览
    一、银行理财发展概览
    二、信托行业发展概览
    三、公募基金发展概览
    四、私募基金发展概览
    五、券商资管发展概览
    六、保险资管发展概览
    七、互联网金融发展概览
   第五节 我国财富管理行业展望
    一、资金端未来展望
    二、资产端未来展望
    三、机构端未来展望
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
 第二篇 规制与责任篇
  第三章 财富管理的规制与监管
   第一节 全球财富管理规制与监管的历史沿革
    一、美国
    二、欧洲
    三、亚洲
    四、中国大陆
   第二节 我国财富管理行业现行规制与监管体系
    一、基本框架
    二、主要内容
   第三节 我国财富管理行业规制与监管的发展方向
    一、明确行业上位法
    二、建立统一监管标准
    三、加大功能监管和行为监管力度
    四、进一步完善业务细则
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第四章 财富管理的信义义务、受托责任与服务标准
   第一节 财富管理信义义务的基础与内涵
    一、财富管理的信托属性
    二、财富管理的信义义务概述
   第二节 财富管理受托责任的法规与公约
    一、受托责任的法律基础
    二、受托责任的部门规章
    三、受托责任的行业自律公约
   第三节 财富管理的服务标准：法律规制与金融学理的二维视角
    一、基本要求
    二、核心要求
    三、专业尽职与特殊要求
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
 第三篇 组织与管理篇
  第五章 财富管理机构的治理与组织结构
   第一节 财富管理机构的治理结构
    一、财富管理机构的治理原则
    二、财富管理机构的治理结构
    三、案例分析
   第二节 财富管理机构的组织结构
    一、基于核心业务战略的组织结构
    二、基于非核心业务战略的组织结构
    三、基于综合业务战略的组织结构
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第六章 财富管理机构的财务报表与绩效评价
   第一节 财富管理机构的财务报表
    一、财富管理机构端的财务报表分析
    二、财富管理产品端财务报表分析
   第二节 财富管理机构的绩效评价
    一、市场评价体系
    二、监管评价体系
    三、第三方机构评价体系
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
 第四篇 客户与服务篇
  第七章 财富管理流程与客户关系管理
   第一节 财富管理服务流程概览
   第二节 客户关系
    一、获客渠道与方式
    二、建立客户关系
   第三节 客户画像
    一、客户目标
    二、客户风险特征
    三、客户认知和行为偏差
    四、客户约束条件
    五、客户生命周期资产负债表
    六、科技赋能客户画像
   第四节 财富管理投资策略
    一、风险管理应是投资策略关注的焦点
    二、应对投资风险的基本管理策略
    三、制定投资策略并提供产品和服务
   第五节 投资组合的执行、监督和市场审查
    一、投后管理与服务
    二、客户互动、客户反馈与满意度管理
    三、产品和服务优化与创新迭代
    四、客户教育
   第六节 客户关系管理
    一、客户关系管理的特点
    二、客户关系管理的主要内容
    三、客户关系管理系统与功能
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第八章 财富管理客户分析
   第一节 客户识别与分类分级
    一、客户识别与需求分类
    二、客户分类与分级
   第二节 客户目标与市场需求
    一、诉求与目标分析
    二、约束条件分析
    三、财富管理客户需求的变化与趋势
   第三节 客户风险特征分析
    一、风险承受能力
    二、风险容忍度
    三、客户适当性管理
   第四节 客户行为特征分析
    一、客户行为理性与行为偏差
    二、财富管理客户行为偏差类型
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
 第五篇 资产与产品篇
  第九章 财富管理中的资产
   第一节 货币类资产
    一、货币类资产的概念
    二、货币类资产发展沿革
    三、货币类资产金融特征
    四、货币类资产投资的一般方法
   第二节 固定收益类资产
    一、固定收益类资产的概念
    二、固定收益类资产发展沿革
    三、固定收益类资产金融特征
    四、固定收益类资产投资的一般方法
   第三节 权益类资产
    一、权益类资产的概念
    二、权益类资产发展沿革
    三、权益类资产金融特征
    四、权益类资产投资的一般方法
   第四节 商品及金融衍生品类资产
    一、商品及金融衍生品类资产的概念
    二、商品及金融衍生品类资产发展沿革
    三、商品及金融衍生品类资产金融特征
    四、商品及金融衍生品类资产投资的一般方法
   第五节 实物类资产
    一、实物类资产的概念
    二、实物类资产发展沿革
    三、实物类资产金融特征
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第十章 财富管理中的产品
   第一节 现金管理类产品
    一、现金管理类产品定义
    二、现金管理类产品的要素特征
    三、现金管理类产品发展沿革
    四、现金管理类产品金融特征
   第二节 固定收益类产品
    一、固定收益类产品定义
    二、固定收益类产品的要素特征
    三、固定收益类产品发展沿革
    四、固定收益类产品金融特征
   第三节 混合类产品
    一、混合类产品定义
    二、混合类产品的要素特征
    三、混合类产品发展沿革
    四、混合类产品金融特征
   第四节 权益类产品
    一、权益类产品定义
    二、权益类产品的要素特征
    三、权益类产品发展沿革
    四、权益类产品金融特征
   第五节 商品及金融衍生品类产品
    一、商品及金融衍生品类产品定义
    二、商品及金融衍生品类产品发展沿革
    三、商品及金融衍生品类产品金融特征
   第六节 保障类产品
    一、保障类产品定义
    二、保障类产品的要素特征
    三、保障类产品的发展沿革
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
 第六篇 工具与技术篇
  第十一章 金融分析基础工具
   第一节 现金流贴现
    一、现值概念
    二、价值评估
   第二节 估值方法
    一、绝对估值法
    二、相对估值法
    三、私有股权公司估值
    四、实物期权估值
   第三节 风险测度
    一、风险测度的一般原理
    二、金融风险的划分
    三、风险测度理论的发展及基本方法
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第十二章 资产配置技术与方法
   第一节 资产配置的基本原理
    一、资产配置的本质
    二、资产配置的基础
    三、资产配置的分类
    四、资产配置中的现实约束
   第二节 资产配置的经典方法
    一、恒定混合型资产配置策略
    二、现代资产配置策略
   第三节 资产配置过程中的再平衡
    一、再平衡原则
    二、再平衡的优点和缺点
    三、决策资产配置再平衡
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
  第十三章 绩效评价指标与方法
   第一节 绩效评价的基本原理
    一、绩效评价体系的两个原则
    二、绩效评价指标的三个标准
    三、绩效评价计算的数据维度
   第二节 绩效评价指标方法
    一、绝对风险调整指标
    二、相对风险调整指标
    三、因子模型指标
    四、基于持仓信息的绩效指标
    五、基于经理人特征的绩效指标
   第三节 绩效评价的常见误区与修正方法
    一、过度关注短期业绩
    二、对投资损失反应不足
    三、忽视资产风险特征
    四、过于强调历史极端收益
    五、低估不熟悉的证券资产价值
    六、忽略管理费用和税收支出的影响
   本章小结
   即测即评
   复习思考题
 参考文献
 后记